美国财政部外国资产控制办公室与越南饮料有限公司达成和解协议
- Boring Editor
- 2024年10月18日
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2024 年 10 月 17 日
美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布与越南饮料有限公司 (VBCL) 达成 860,000 美元的和解协议。
总部位于越南的酒精饮料公司 VBCL 已同意就其子公司因 43 项明显违反朝鲜制裁条例而承担的潜在民事责任达成和解。2016 年 4 月至 2018 年 10 月期间，VBCL 的子公司迫使美国金融机构处理向朝鲜出售酒精饮料的约 1,141,547 美元付款。这一和解金额反映了 OFAC 的认定，即涉案行为并非自愿披露，且不构成严重案件。它还考虑了VBCL与OFAC调查的合作，包括其主动向OFAC通报其内部调查结果，以及VBCL在发现明显违规行为后实施的补救措施。
公告详细描述了VBCL子公司在2016年至2018年间与朝鲜的贸易往来，包括与朝鲜的两家实体和两家第三方公司签订的合同、发票、以及通过不同第三方公司收到的款项。这些交易涉及的文件大多明确提到了朝鲜和以美元接收付款。
VBCL及其子公司在违规行为发生时没有针对美国制裁的合规程序或政策。2019年12月，VBCL子公司的高级管理层发生变化后，新管理团队了解了子公司过去向朝鲜销售酒精饮料的情况，并下令终止与朝鲜的进一步交易。VBCL还主动向OFAC提交了一封信，提供了有关违规行为的额外信息。
VBCL根据OFAC的合规框架建立了合规程序，包括成立合规团队、进行合规培训，并聘请独立第三方进行客户背景调查。VBCL还制定了一项合规指令，禁止与全面制裁的司法管辖区，包括朝鲜进行业务往来。
公告还提到了处罚计算和一般因素分析，指出法定最高民事罚款为1582万9848美元。OFAC根据其经济制裁执法指南确定了基础民事罚款为172万美元，最终和解金额为86万美元。公告最后强调了非美国实体在外国司法管辖区可能面临的制裁责任，特别是当它们使用美国金融系统时。它还强调了在与美国金融系统相关的商业活动中，外国公司应仔细考虑这些风险，并实施适当的缓解措施。