2024 年 10 月 16 日
白宫发表声明，拜登-哈里斯政府的 第一份国家安全研究备忘录 将反腐败确立为“美国核心国家安全利益”，并促使美国于 2021 年 12 月颁布了第一份《美国反腐败战略》。此后，美国在国内和世界各地采取行动，遏制非法融资、追究腐败行为者的责任、建立多边伙伴关系，并为打击跨国腐败的一线领导人提供装备。这些举措在保护美国金融体系免受洗钱（包括住宅房地产领域）侵害的同时，提高了企业透明度，取得了历史性进展。本届政府调动了创纪录的反腐败对外援助，仅 2023 财年就筹集了 3.39 亿美元，几乎是前四年年均援助额的两倍。这些新援助为反腐败机构提供了支持，为守法企业创造了公平的竞争环境，使记者能够跨境合作等等。执法合作和能力建设的扩大促成了腐败分子被定罪，犯罪所得被扣押、没收和返还。与此同时，美国国务院和美国国际开发署新设立的反腐败办公室促进了外交和利益相关方的参与。美国对 500 多名涉嫌腐败及相关活动的个人和实体实施了制裁，并 首次在全球任何司法管辖区内对那些纵容腐败行为的人实施了新的签证限制。
美国在反腐方面取得的进展为美国人民和世界各地的利益相关者带来了切实的利益——增进了繁荣、经济安全、安全和民主，如下所述。为了加强和维持这项工作，美国政府还更新了其反腐方法，将其作为一项跨领域优先事项。今天，负责国际经济事务的副国家安全顾问达利普·辛格将在白宫反腐圆桌会议上与 15 家美国大公司的领导人一起强调这项工作对美国企业和工人的好处。
促进海外经济机会
改善有利于商业的环境：美国的援助提高了各国政府预防、发现、调查和起诉腐败的能力，同时鼓励遵守反贿赂规定。美国国务院扩大了财政透明度创新基金，以帮助有意愿的合作伙伴提高预算透明度，同时要求各国在其财政透明度报告中对进展情况负责。仅在过去两年中，新扩大的州-联邦调查局 (FBI) 项目就促进了美国与外国同行在 50 多起与美国有关的跨国腐败和洗钱案件上的合作。在国务院的协调下，美国司法部 (DOJ) 经验丰富的法律顾问协助世界各地的外国司法合作伙伴调查和起诉腐败和洗钱案件并追回资产。美国司法部的“盗贼统治资产追回计划”与联邦调查局和国土安全部合作，追回了超过 17 亿美元，并归还或协助归还了超过 16 亿美元，以造福受腐败侵害的人们。
执行我们对海外贿赂和洗钱的禁令——并敦促其他国家也这样做：为了使诚实的公司能够在海外竞争，美国履行了《经合组织反贿赂公约》下的承诺，执行其海外贿赂和相关法律，并与合作伙伴一起监督其他国家实施该公约的进展情况，该公约将于 2024 年迎来 25 周年。自本届政府执政以来，司法部已根据《反海外腐败法》（FCPA）在 16 项公司决议中实施了总额超过 35 亿美元的经济制裁，并宣布对 70 多名个人提出指控。例如，今年 4 月，厄瓜多尔前审计长因收受巴西建筑集团 Odebrecht SA 等人的 1000 多万美元贿赂而被判犯有洗钱罪。自本届政府上任以来，美国证券交易委员会继续对 FCPA 进行民事执行，对 22 项公司决议实施了总额约 10 亿美元的罚款，涉及 24 个国家的行为。司法部还在执行新近颁布的《防止海外敲诈勒索法》，该法将外国官员向美国公司和其他公司索要贿赂的行为定为犯罪。此外，今年 8 月，司法部宣布了一项新的“企业举报人奖励试点计划”，以揭露和起诉企业犯罪，特别关注国内外腐败，以及金融机构违反其采取措施发现和阻止洗钱的义务的行为。
抓住机遇：美国通过建立美国国际开发署反腐败应对基金（为经历新机遇或倒退的国家提供灵活支持）、美国司法部全球反腐败快速反应基金（在短时间内为外国合作伙伴提供援助和案例指导）以及美国国际开发署的“民主交付”计划（已从美国和其他国家筹集 5 亿美元资金，帮助改革者兑现承诺，包括履行反腐败承诺），使美国的援助变得更加灵活。这些创新以美国国际开发署的《反腐败指南》为依据，使美国政府能够更灵活地转向可以通过外部援助增强当地势头的环境。
加强高风险行业的诚信建设： 2024 年 4 月，美国及其合作伙伴启动了“蓝点网络”机制，旨在认证符合全球质量和可持续性标准的基础设施项目，包括采购透明度和限制腐败机会的规定。美国还支持启动“PROTECT”集体行动项目，以应对关键矿产供应链中的腐败风险。
加强印度-太平洋地区的反腐保障： 6 月，美国和其他 13 个合作伙伴在创纪录的时间内完成八轮谈判后，举行了《印度-太平洋经济繁荣框架》（IPEF）公平经济协议的签字仪式。该协议旨在为 IPEF 合作伙伴的市场创造一个更加透明、可预测的贸易和投资环境，包括通过具有约束力的义务来预防和打击腐败。美国商务部和国务院正在加快实施，为 IPEF 合作伙伴提供新的反腐技术援助，包括采购腐败研讨会。
与私营部门对话： 2021 年，国务院启动了“鼓励私营部门作为反腐败合作伙伴”倡议，将企业和政府联系起来，以加强商业诚信并鼓励治理改革。商务部国际贸易管理局组织了 2024 年亚太经合组织 (APEC) 中小企业商业道德倡议论坛，这是世界上最大的商业道德行为公私伙伴关系，利益攸关方在论坛上正式提出了关于公共采购商业诚信的政策建议。
保护美国金融体系免受滥用
提高企业透明度：为了阻止贪腐者和犯罪分子通过匿名空壳公司洗钱，美国财政部（Treasury）根据两党共同制定的《企业透明度法案》实施了一项新的申报系统，要求在美国运营的某些公司报告其实际所有者（即拥有或控制这些公司的真正人）。财政部在所有州和地区举办了数百场外展活动，覆盖了数千名利益相关者，使公司能够快速轻松地遵守这一报告要求。
堵塞洗钱漏洞：财政部最终确定了堵塞美国金融体系两大漏洞的规则：（1）提高美国住宅房地产行业的透明度，确保守法购房者不会因个人洗钱不义之财而受到损害，（2）保护投资顾问行业免受非法融资的侵害。财政部还提出了一项规则，以使金融机构的反洗钱/打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 计划更加现代化，使其更加有效和基于风险。这些规则的制定代表了美国反洗钱/打击恐怖主义融资制度的历史性进步，符合国际标准，这将有助于美国敦促其他国家进行类似的改革，以遏制非法融资。拜登-哈里斯政府还呼吁国会通过《ENABLERS 法案》来堵塞更多有助于洗钱的漏洞。
冻结资产并拒绝腐败分子入境：自本届政府执政以来，财政部已在六大洲指定了 500 多名个人和实体，罪名是腐败和相关活动。其中包括在 2024 财年冻结 20 名个人和 48 家公司的资产，原因是他们在阿富汗、危地马拉、圭亚那、巴拉圭、西巴尔干和津巴布韦腐败。与此同时，美国国务院在 2024 财年公开发布了与腐败有关的签证限制，对 76 名外国官员及其家属实施了限制，在本届政府执政期间，对 292 名外国官员及其家属实施了限制。这些行动保护了美国金融系统免受腐败分子的侵害，并促进了国内司法管辖区的问责制。例如，美国因严重腐败对前波斯尼亚和黑塞哥维那 (BiH) 情报局局长奥斯曼·穆罕默德吉奇 (Osman Mehmedagic) 实施公共签证限制，仅一周后，他就因滥用职权被波黑当局逮捕。
瞄准腐败的推动者： 2023 年 12 月，拜登总统发布了具有历史意义的总统公告，对那些协助和纵容严重腐败的人及其直系亲属实施签证限制。这项新的签证限制是对现有承诺的补充，即利用制裁和执法能力打击公共腐败的私人推动者。今年早些时候，联邦调查局和司法部让世界上最大的大宗商品交易公司之一 Gunvor 认罪，并处以 6.61 亿美元的刑事罚款，罪名是协助贿赂厄瓜多尔官员并通过美国银行洗钱。此外，美国国际开发署还启动了新的活动，以激励作为国际金融体系守门人的职业诚信。
坚持国际标准：美国帮助领导扩大金融行动特别工作组（FATF）反腐败工作，包括改进评估工具、降低“黄金护照”计划相关风险，以及强调非金融部门可能被腐败分子滥用的情况。
确保美国和我们的合作伙伴的安全
解决安全部门的腐败风险：安全部门的腐败可能会转移重要物资、助长恶意行为者、威胁美国军人的安全，并破坏美国的军事使命。去年，国防部将腐败风险纳入其安全合作规划——对某些提案进行进一步审查，并根据需要确定风险缓解措施。国务院还创造了新的资源来衡量腐败风险，作为安全部门援助决策的一部分。此外，国务院的全球国防改革计划和国防部的机构能力建设计划推动了更透明、更负责和更专业的国防机构。国防部继续为合作伙伴军事指挥官和文职领导人举办打击腐败的培训课程。
打击有组织犯罪和腐败：跨国犯罪组织经常依靠腐败来开展犯罪活动并逃避责任——这助长了向美国贩毒、人口走私、网络犯罪等。美国政府正在部署反腐败工具，打击犯罪网络及其金融推动者，以符合 2023 年白宫打击跨国有组织犯罪战略。
抵御俄罗斯的侵略：美国已经适应了乌克兰反腐败利益相关者的战时需求，因为他们关闭了俄罗斯主导地位的关键载体并推进了乌克兰的民主未来。2023 年，乌克兰反腐败调查人员和检察官的起诉率增加了 80%，定罪率增加了 50%，并针对包括乌克兰前最高法院院长在内的高级官员提起了诉讼。在美国的支持下，乌克兰在资产披露方面取得了重大改革，启动了举报人门户网站，加强了国家反腐败局，并提高了重建的透明度和诚信度。
确保更加绿色的未来：美国已将反腐败视角融入各个领域，特别强调解决威胁所有人安全、公正的能源转型的腐败漏洞。这包括美国国际开发署对《采掘业透明度倡议》（EITI）的支持、提高刚果民主共和国和赞比亚的采矿业透明度，以及在 15 个国家采取创新措施解决绿色能源矿产供应链中的跨国腐败问题。
保护全球健康：腐败削弱了各国应对流行病的能力，并削弱了人们获得基本医疗保健的机会。美国国际开发署正在应对这一挑战，发布卫生部门反腐败的前沿指导意见并启动综合规划。例如，在利比里亚，美国正在与政府合作，通过民间社会监督、执法培训和公众意识运动来遏制药品盗窃。
解决移民的根本原因：打击腐败是改善萨尔瓦多、危地马拉和洪都拉斯状况的核心组成部分，这样人们就不会被迫离开家园，这符合美国解决中美洲移民根本原因战略。美国最近的行动包括培训这些国家多达 27,000 名司法部门利益相关者，以更有效地应对腐败。
根除腐败，捍卫民主
解决选举腐败问题：当候选人可能得到外国对手的资助，机构可能被贪腐统治者控制时，公民就会对政府失去信心，甚至对民主本身失去信心。为了应对这种情况，美国国际开发署推出了新的项目，以加强选举的公正性，加强独立媒体，并提高高风险地区政治资金的透明度。
提升公民社会和独立媒体：美国政府大幅扩大了对一线活动人士和记者的支持，包括通过全球反腐败联盟。此外，国务院的一项新举措正在培训数百名记者进行跨国腐败调查，而美国国际开发署在亚洲和南部非洲的新调查记者网络正在建设追踪跨部门和跨境腐败的能力。国务卿设立了新的反腐败冠军奖，该奖项表彰了数十位勇敢的公民社会领袖和陷入困境的改革者。2022 年，美国还在华盛顿特区主办了规模最大的反腐败公民社会活动人士定期聚会——国际反腐败会议，亚太反腐败联盟主席杰克·沙利文发表了主旨演讲。
保护主权：俄罗斯和中国等独裁国家利用贿赂干涉其他国家的政策、采购、债务和选举进程，破坏了主权和民主。美国正通过以下方式抵制这种手段：增强前线行动者的应变能力，以发现和阻止外国支持的战略腐败行为；向合作伙伴宣传贪腐者的伎俩；利用制裁手段遏制威胁；加强反腐从业人员与应对外国恶意影响的从业人员之间的合作——无论是在美国政府内部还是与志同道合的合作伙伴之间。例如，6 月，美国与加拿大和英国联合揭露了俄罗斯使用腐败和秘密融资等手段破坏摩尔多瓦民主进程的行为。
恢复对美国民主的信任：拜登-哈里斯政府制定了美国历届总统中最严格的道德标准。总统上任第一天就签署了一项行政命令，要求政府官员做出严格的道德承诺，延长游说禁令，限制影子游说，并使道德豁免更加透明。政府还通过保护司法部案件免受政治干预、公布总统和副总统的纳税情况以及自愿披露白宫访客日志来恢复长期的民主规范。去年，政府道德办公室最终确定了更新行政部门员工道德行为和法律费用资金标准的规则。
保护美国民主免受恶意金融侵害：正如我们在世界各地捍卫民主一样，美国政府正在努力保护美国民主免受外国对手的侵害。遏制美国洗钱的行动有助于减少国内外行为者进行非法竞选捐款和逃避美国选举法的能力。拜登总统呼吁国会更进一步通过《披露法案》，该法案将遏制外国实体和特殊利益集团利用黑钱漏洞影响我们选举的能力。
重振开放政府伙伴关系计划（OGP）参与：美国重新加入了开放政府伙伴关系计划指导委员会（一个让公民社会和政府达成联合承诺并相互学习的平台），并为开放政府伙伴关系计划的反腐败工作提供协助。在国内，美国通过在总务管理局设立美国开放政府秘书处、开放政府联邦咨询委员会、跨部门实践社区（涵盖联邦、州、地方、部落和领土政府）来加速开放政府伙伴关系计划的实施，并与数百个利益相关方交流经验教训，提高透明度、问责制和公众参与度。美国还启动了第一份信息请求，以纳入第六份美国开放政府伙伴关系计划国家行动计划，并宣布开发一套工具包，帮助联邦机构更有意义地与公众接触。
实现美国政府打击腐败的现代化和协调性
将反腐败制度化作为一项长期优先事项：过去四年来，各部门和机构在组织上做出了重大改进，以提高对腐败问题的关注度。例如：
美国国务院新设立的全球反腐败协调员办公室负责将反腐败优先事项纳入双边和其他政策进程，开展有针对性的外交活动，并推动战略规划，包括通过国务院高级别的反腐败政策委员会。去年，该办公室启动了《打击全球腐败法案》的实施，并完成了反腐败援助分析，为国务院未来的决策提供参考。
美国国际开发署新成立的民主、人权和治理局内的新反腐败中心是技术专长和思想领导力的中心——推动美国国际开发署各部门腐败考量的整合，支持美国国际开发署特派团制定本地化方法，管理一系列以跨国腐败为重点的项目，并利用其召集能力和政策见解建立战略伙伴关系。自 2022 年以来，美国国际开发署发布了其有史以来的第一部 反腐败政策，概述了一种跨部门方法来限制腐败机会、提高腐败成本和激励诚信——以及一系列推动美国国际开发署采用的工具。
联邦调查局国际反腐败部门扩大了与国务院的协议，向全球战略地点派遣六名地区反腐败顾问，他们与当地执法官员组织地区工作组，提供案例指导，并促进与国际反腐败协调中心的协调。
国家安全委员会首次设立了反腐败专职主任职位，以确保整个政府的协调和推进关键政策过程中的反腐败工作，从而扩大了跨部门能力。
在多边论坛中发挥领导作用：美国已重新获得在国际机构中的领导地位，这些机构在全球范围内塑造反腐败规范，并能长期保持这种势头。特别是，美国担任《联合国反腐败公约》缔约国会议（UNCAC COSP）主席，并自豪地于 2023 年 12 月在美国佐治亚州亚特兰大接待了数千名利益攸关方，由美国驻联合国代表琳达·托马斯-格林菲尔德领导。作为其支持非政府行为者在反腐败斗争中发挥作用的承诺的一部分，美国推动民间社会创纪录地参与《联合国反腐败公约》工作组会议，主办了第一届《联合国反腐败公约》私营部门论坛，并支持拉丁美洲、东非和东南亚全面履行《联合国反腐败公约》承诺。过去三年来，美国还参加了对我们自身反腐败实践的几次同行评审，并自豪地公开了这些结果。除了这些多边论坛之外，我们还召开了全球资产追回论坛系列行动，以加快美国、阿尔及利亚、洪都拉斯、伊拉克、摩尔多瓦、尼日利亚、塞舌尔、乌克兰、英国和赞比亚之间的从业人员合作。
了解腐败动态：情报界开发并传播了新的资源，以加强对腐败分子及其网络的情报优先排序、收集和分析。美国国际开发署委托开展了通过社会和行为改变打击腐败等主题的研究，国务院发起了一项跨部门反腐败学习议程和一项小额资助计划来支持它。
深化对外伙伴关系：美国与其他双边捐助方和慈善机构召开了一系列协调会议，以协调我们的反腐败方法，并通过“诚信促进发展”运动调动捐助方社区的反腐败资源。美国国际开发署的“打击跨国腐败发展大挑战”汇集了技术专家、企业、活动家和其他人士，共同应对具体的腐败挑战。