美国对音乐工作室提起民事没收诉讼，指控其违反制裁规定
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- 2024年12月9日
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2024 年 12 月 2 日
美国司法部提起民事没收诉讼，指控出售加利福尼亚州伯班克一家音乐工作室所得的 340 万美元。该诉讼称，这些收益是俄罗斯寡头奥列格·德里帕斯卡 (Oleg Deripaska) 的实益所有，是违反制裁所得。2022 年 9 月 29 日，一份指控德里帕斯卡违反制裁的起诉书被公布，而德里帕斯卡仍然逍遥法外。
根据法庭文件，2018 年 4 月 6 日（指定日期），美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将奥列格·德里帕斯卡指定为特别指定国民 (SDN)，因为该办公室发现俄罗斯联邦政府在乌克兰的行为对美国的国家安全和外交政策构成了不寻常的和特别的威胁。德里帕斯卡因其对俄罗斯政府的支持以及他在俄罗斯能源领域的活动而受到制裁。在同一天左右，OFAC 还指定 Basic Element Limited、EN+ Group 和其他实体由德里帕斯卡直接或间接拥有或控制。
2022年9月29日，纽约南区大陪审团公布了一份起诉书，指控德里帕斯卡及其同伙奥尔加·什里基 (Olga Shriki) 和娜塔莉亚·米哈伊洛夫娜·巴尔达科娃 (Natalia Mikhaylovna Bardakova) 共谋违反制裁。
起诉书指控称，在 2018 年德里帕斯卡受到制裁后的四年多时间里，德里帕斯卡违反制裁规定，向史里基支付费用，让他在美国提供各种服务。这些服务包括 2019 年出售位于加利福尼亚州伯班克的一家音乐工作室，以及价值数十万美元的其他服务，以帮助德里帕斯卡在 2020 年和 2022 年让两个孩子在美国出生，以及从美国为德里帕斯卡购买商品。
在被 OFAC 指定为非法参与者之前，大约在 2008 年，德里帕斯卡通过一系列空壳公司以超过 300 万美元的价格收购了这家音乐工作室。该工作室的直接所有者是一家名为 Ocean Studios California LLC 的实体，该公司在富国银行 (Wells Fargo) 开设了一个银行账户（简称 Ocean Studios 账户）。
2013 年左右至 2018 年左右，Shriki 居住在美国，并在德里帕斯卡的实体 Basic Element 的曼哈顿办事处工作。在指定日期之前和之后，Shriki 和德里帕斯卡的表弟 Pavel Ezubov 等人代表德里帕斯卡帮助运营和资助音乐工作室，并明确表示德里帕斯卡是音乐工作室的最终决策者。
2018 年 7 月左右，即 OFAC 将德里帕斯卡指定为 SDN 大约三个月后，Shriki 成立了一家名为 Global Consulting Services LLC (GCS) 的咨询公司。通过 GCS，Shriki 与德里帕斯卡的同伙（包括 Ezubov 和 Bardakova）协调，继续为德里帕斯卡提供服务并使其受益，并继续从德里帕斯卡或由德里帕斯卡控制的实体那里收取资金。GCS 在曼哈顿的一家银行开设了一个银行账户。2018 年 8 月至 2019 年 9 月期间，GCS 账户从与德里帕斯卡有关的两家实体收到了总额超过 50 万美元的电汇，其中一家实体与被起诉的同谋签订了单独协议，在指定日期后管理德里帕斯卡在国外的其他财产。
从 2019 年 7 月开始，Ocean Studios 账户从 Shriki 的 GCS 账户收到了约 69,000 美元的转账，而这些转账又由与 Deripaska 绑定的海外账户提供资金，如上所述。
2019 年 6 月左右，Shriki 以超过 50 万美元的价格出售了音乐工作室的资产。2019 年 12 月，即指定日期一年多后，Shriki 在 Deripaska 任职期间，以各种方式协助 Ocean Studios California LLC 出售音乐工作室，例如准备待售房产、与音乐工作室的会计师事务所协调、与房地产经纪人沟通以批准出售、协助支付音乐工作室的未缴税款和账单、签署房产契约以及清算音乐工作室的其他资产。音乐工作室出售产生的净收益超过 300 万美元，这些收益已存入 Ocean Studios 账户。
2020 年，当 Shriki 受雇于 Deripaska 并继续为其提供服务时，Shriki 要求一家会计师事务所将出售音乐工作室所得的收益转入俄罗斯的一个银行账户，该账户以一家在指定日期后为音乐工作室账户提供资金的公司名义开立，或者，要求会计师事务所将 Shriki 添加为音乐工作室银行账户的签字人，以便 Shriki 可以代表所有者完成资金转移。该公司拒绝亲自进行电汇。
2021 年 3 月左右，富国银行决定冻结 Ocean Studios 账户及其存款，原因是 Ocean Studios 账户与 Deripaska 有关系。投诉中冻结的资金约为 3,435,676 美元，外加应计利息。