美国商品期货交易委员会（CFTC） 发布 2024 财年执法结果Boring Editor2024年12月6日讀畢需時 11 分鐘要讀取更多嗎？訂閱 boringcompliance.com 持續閱讀此專屬文章。 立即訂閱
10月中下旬美国、欧盟、英国对俄罗斯能源制裁概要10月中下旬的最近制裁措施，美国、欧盟、英国针对俄罗斯能源领域（尤其是石油）实施重要制裁措施，旨在切断俄罗斯的资金来源。以下是美国、欧盟和英国的相关制裁概要：
UBS AG因错误分类专业投资者遭香港证监会谴责及罚款800万元2025年10月20日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对UBS AG（UBS）作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类（注1）。 证监会的调查发现，在2009年至2022年7月期间（有关期间），UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身分，而该程序是基于UBS对《证券及期货（专业投资者）规则》
