2024 年 12 月 23 日
作为和解协议的一部分，美国商务部工业和安全局 (BIS) 对美国铟泰公司 (Indium) 处以 180,000 美元的民事罚款。Indium 是一家材料精炼商、冶炼商、制造商和全球电子、半导体、薄膜和热管理市场供应商。Indium 总部位于纽约州克林顿。
此次罚款与 Indium 向俄罗斯运送用于电子制造的焊料材料有关，价值约为 96,506 美元。Indium 配合了美国商务部工业和安全局出口执法办公室 (OEE) 的调查，并在发现相关行为后采取了补救措施，从而大幅减少了罚款。
根据拟议指控函 (PCL) 的指控，2022 年 4 月至 2023 年 3 月期间，Indium 曾 11 次在未获得 BIS 的必要许可或其他授权的情况下向俄罗斯出口价值 96,505.89 美元的焊料预制件、焊锡丝和焊锡带，涉嫌实施《出口管理条例》(EAR) 禁止的行为。Indium 出口的物品被归类为 EAR99。但是，由于这些物品在出口时根据 EAR 第 746 部分补编第 5 号中的协调关税表 (HTS) 代码进行分类，因此根据 EAR 第 746.10(a)(1) 条，这些物品需要获得许可证才能出口到俄罗斯。如 PCL 中进一步详述的那样，Indium 在这些交易中遇到了危险信号，但未能妥善处理。
2023 年 5 月 19 日，在这些违规行为发生后，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将 Indium 交易的各方——Inter-Trans Sp zoo、BMA Spedition GmbH 和 Ostec Integra Ltd. 列入特别指定国民名单。自俄乌冲突以来，这些各方已协助向俄罗斯运送数百批西方电子元件。特别是，Ostec Integra Ltd. 是 Ostec 集团的 12 家公司之一，该集团进口和分销量子和半导体技术，并为俄罗斯各种导弹系统和航空炸弹生产商提供支持。
附加信息：
BIS 的行动是根据《2018 年出口管制改革法案》（50 USC §§ 4801-4852）及其实施条例《EAR》的授权采取的。BIS 出于国家安全、导弹技术、核不扩散、化学和生物不扩散、犯罪控制和地区稳定的原因，对两用商品、技术和软件的出口进行管制。违反《EAR》的行为可受到刑事和行政制裁。根据《2018 年出口管制改革法案》，在可能的行政制裁中，行政罚款最高可达每次违规 364,992 美元或交易价值的两倍，以较高者为准。
https://www.bis.gov/press-release/bis-imposes-180000-mitigated-penalty-against-indium-corporation-11-exports