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开曼群岛金融管理局发布反洗钱与金融制裁合规新规则

2026年9月18日 开曼群岛金融管理局（Cayman Islands Monetary Authority, CIMA）发布两项重要监管规则，分别是《预防和检测洗钱、恐怖融资及扩散融资的有效合规计划规则》（Rule on Effective Compliance Programme for ML/TF/PF）和《金融制裁与定向金融制裁合规规则》（Rule on Compliance with F

 
 
FinCEN对UBS Financial Services Inc.处以创纪录1.25亿美元罚款

2026年8月3日 美国金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年8月3日宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBSFS）处以1.25亿美元民事罚款，这是迄今为止针对经纪自营商（broker-dealer）违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act, BSA）的最大一笔罚款。此次行动针对UBSFS故意违反BSA规定，包括未能建立并维持符合最低要求的反洗钱（A

 
 
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