美国上诉法院推翻纳斯达克董事会多元化规则Boring Editor2024年12月14日讀畢需時 2 分鐘2024年12月11日要讀取更多嗎？訂閱 boringcompliance.com 持續閱讀此專屬文章。 立即訂閱
10月中下旬美国、欧盟、英国对俄罗斯能源制裁概要10月中下旬的最近制裁措施，美国、欧盟、英国针对俄罗斯能源领域（尤其是石油）实施重要制裁措施，旨在切断俄罗斯的资金来源。以下是美国、欧盟和英国的相关制裁概要：
英国金融行为监管局（FCA）就新的卖空制度征求意见2025年10月28日 英国金融行为监管局（FCA） 正在征求对新的卖空机制提案的意见。 卖空可以通过支持价格形成、提供流动性和促进风险管理发挥重要作用。 FCA 的 咨询 旨在通过消除可能抑制或阻碍卖空的不必要障碍来支持增长，同时保持对卖空足够的可见性和控制，以管理任何风险，从而支持有序有效的金融市场。 与政府的 立法框架相结合外部链接 FCA 的提案于2025年1月提出，其中包括： 汇总净空
UBS AG因错误分类专业投资者遭香港证监会谴责及罚款800万元2025年10月20日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对UBS AG（UBS）作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类（注1）。 证监会的调查发现，在2009年至2022年7月期间（有关期间），UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身分，而该程序是基于UBS对《证券及期货（专业投资者）规则》
