摩根大通附属公司将支付 1.51 亿美元罚款和赔偿金以解决披露失误问题
- 2024年11月3日
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2024 年 11 月 1 日
摩根大通证券 (JPMS) 和摩根大通投资管理 (JPMIM) 均为注册投资顾问，美国证券交易委员会(SEC)在新闻稿中表示，这两家公司同意向投资者支付总计 1.51 亿美元的罚款和自愿付款，原因是“误导投资者披露信息、违反受托责任、禁止联合交易和自营交易，以及未能为客户的最佳利益提供建议”。摩根大通证券也是美国证券交易委员会注册的经纪交易商。
据该机构称，摩根大通将向 1,500 名投资者返还 9,000 万美元，原因是该公司对私募基金产品进行了误导性披露，并支付 1,000 万美元罚款，这笔罚款也将分散给受影响的投资者。美国证券交易委员会在其一项命令中表示，在几名投资者抱怨他们的投资顾问未能及时出售某些股票，导致这些股票贬值后，摩根大通主动向美国证券交易委员会报告了这一问题。
这两家关联公司既不承认也不否认美国证券交易委员会命令中的调查结果，而是同意支付总计超过 1.51 亿美元的民事罚款和向投资者自愿支付的款项，以解决其中四项诉讼。美国证券交易委员会没有对其中一项针对摩根大通的诉讼处以罚款，因为摩根大通配合了调查并采取了补救措施。