BORING COMPLIANCE
无聊合规

摩根大通将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外1亿美元，以解决交易监控疏漏问题。 罚款情况：摩根大通的一个子公司将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。 CFTC的罚款：CFTC在周四宣布对摩根大通证券处以2亿美...

2024年4月29日，欧盟理事会通过一项指令，以将违反欧盟制裁的行为定性为刑事犯罪： 指令通过情况 日期：2024年4月29日 指令编号：(EU) 2024/1226 目的：定义违反欧盟限制性措施的刑事犯罪和处罚，并修订2018/167号指令...

欧盟通过了第 (EU) 2024/1469 号条例和第 (CFSP) 2024/1470 号决定，要求持有俄罗斯主权资产和储备超过 100 万欧元的中央证券存管机构将这些资产净利润的 99.7% 向欧盟作出财政贡献。 中央证券托管机构将被允许暂时保留 10%...

英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）对花旗集团全球市场有限公司（CGML）处以总计约6170万英镑（约合7860万美元）的罚款。 罚款原因是CGML的交易系统和控制失效，导致2022年5月的一天，一名交易员错误地在欧洲市场上以14亿美元的价格出售了股票。...