BORING COMPLIANCE
无聊合规

英国更新了对俄罗斯钻石制裁指南（Guidance on third country processed Russian diamonds measures），增加了证明在第三国加工钻石的供应链历史的文件示例，即：提供由比利时安特卫普联邦公共服务经济局钻石办公室颁发的验证证书...

欧盟与澳大利亚今天签署了一份谅解备忘录（MoU） ，建立双边伙伴关系，在可持续关键和战略矿产方面开展合作。 欧盟执行副主席兼贸易专员瓦尔迪斯·东布罗夫斯基斯(Valdis Dombrovskis ) 和欧盟内部市场专员蒂埃里·布雷顿 (Thierry Breton )...

2024 年 5 月 27 日，欧盟理事会今天建立了一个新框架，对那些对俄罗斯严重侵犯或践踏人权、镇压公民社会和民主反对派以及破坏民主和法治的责任人采取限制措施。建立这一新制裁制度的决定是欧盟对俄罗斯日益加剧和系统性的镇压作出的回应之一。新制度是由外交和安全政策高级代表何塞...

2024 年 5 月 27 日，欧盟理事会决定对两名个人和一个实体实施限制措施，指他们负责在欧盟及其邻国开展针对公民社会的宣传活动，严重歪曲和操纵事实，为俄罗斯对乌克兰的冲突辩护和提供支持。这些宣传一再针对欧洲政党，特别是在选举期间，同时也针对公民社会、寻求庇护者、俄罗斯少...

2024年5月23日， 记者问:有报道称，中国正考虑对大排量或2.5升以上进口汽车加征关税，以报复欧美国家对中国汽车出口的限制，您能否证实这是否属实？中国是否在考虑提高关税税率？ 中国商务部发言人回复：我们注意到了相关报道。中国坚定走绿色低碳发展道路，始终鼓励和支持各行业向...

记者问:公告指出美国凯普拉格斯公司将自中国采购的货物转移至不可靠实体清单中企业，境内企业与其开展业务时应当注意识别违规转移风险。请问发言人我国有关企业应当如何准确理解执行？ 商务部发言人回复:有证据显示，美国凯普拉格斯公司将自中国采购的货物转移至不可靠实体清单中企业，涉嫌规...

美国贸易代表办公室（USTR）在2024年5月24日发布的新闻稿中宣布，将对中国301条款调查中的某些排除措施进行进一步延长。301条款调查涉及中国的技术转让、知识产权和创新相关的行为、政策和实践。原本这些排除措施预定于2024年5月31日到期。...

摩根大通（JPMorgan）的一个子公司将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。 CFTC于周四对摩根大通证券处以2亿美元的罚款，原因是在2021年新系统上线期间造成的交易监控漏洞。CFTC的罚款将由1亿美元抵消...

​俄罗斯总统签署了一项法令，允许俄罗斯美国运通银行自愿清算。该命令没有具体说明清算过程将如何以及何时进行。 http://kremlin.ru/acts/news/74093

这项法令是为了回应美国对俄罗斯采取的不友好和违反国际法的行动。法令指出，如果俄罗斯或俄罗斯中央银行的财产权被美国政府或司法机构无理由剥夺，俄罗斯将采取特别措施进行补偿。法令还规定了俄罗斯权利持有者可以向法院提起诉讼的程序，以及如何确定可用于补偿的美国财产。...

廉政公署早前落案起诉一名连锁免税店前总经理，控告他串谋他人隐瞒利益冲突，自组公司从法国供应商购入瓶装红酒后，抬高价钱逾1,200万元，再转售给该连锁免税店图利。被告今日(5月16日)在区域法院承认串谋诈骗罪名。 刘树贤，77岁，天传有限公司(天传)前总经理，承认一项串谋诈骗...

从2024年5月17日起，这26家实体生产的商品将被限制进入美国。这些公司主要位于中国新疆地区以外，但采购新疆地区的棉花。 透明度和尽职调查：将这些公司列入实体名单将增加透明度，并确保负责任的公司能够对其供应链进行尽职调查，确保不包含使用强迫劳动制造的商品。...

FTC的命令：FTC已经完成了对Blackbaud公司的命令，该公司被指控存在安全漏洞，导致数据泄露。 安全漏洞：Blackbaud公司被指控未能采取合理的安全措施来保护消费者的个人信息。 数据泄露：由于安全措施不足，Blackbaud公司遭受了数据泄露，这可能涉及到消费者...

白皮书指出，欧盟的两用物项出口管制是维护国际和平与安全、保护人权的重要工具。然而，自2021年修订《两用物项出口管制条例》以来，出口管制的全球形势已发生重大变化。俄乌冲突引发了西方前所未有的对俄罗斯的快速制裁，凸显了欧盟需要一个能够快速、统一响应的出口管制体系。与此同时，多...

（2024年5月21日中华人民共和国外交部令第6号公布，自2024年5月21日起施行） 美国威斯康星州前联邦众议员麦克·加拉格尔近年来频繁采取干涉中国内政、损害中国主权和领土完整、侵犯中方利益的言行。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十五条...

2024年5月15日，英国最高法院对RTI Ltd (Respondent) v MUR Shipping BV (Appellant) [2024] UKSC18一案做出终审判决，再次反转之前的仲裁裁决和法院判决，认定MUR有权依据不可抗力条款，拒绝接受RTI提出的以欧元...

2024年5 月 24 日，俄罗斯将对罗马尼亚宣布俄罗斯驻布加勒斯特大使馆一名外交官为不受欢迎人士的决定作出回应。 罗马尼亚外交部表示，俄罗斯大使馆的一名外交官已被宣布为该国境内不受欢迎的人。据该部称，这是由于“违反 1961 年《维也纳外交关系公约》规定的行动”。...

联合国已制裁3 名个人支持青年党并参与威胁索马里和平与安全的行为： 穆罕默德·阿卜迪卡迪尔(Mohamed Abdikadir)，青年党高级领导人； 穆罕默德·穆罕默德 (Mohamud Mohamed)，青年党舒拉 (执行委员会) 成员；和 奥马尔·穆罕默德 (Omar...

罚款情况：英国金融行为监管局（FCA）因汇丰银行未能妥善考虑错过还款客户的财务状况，对其处以630万英镑（约合800万美元）的罚款。 监管机构指控：汇丰银行没有对拖欠抵押贷款、信用卡和其他银行债务的客户进行负担能力评估，并对他们采取了“不成比例的行动”。 详细情况...

修订内容：SEC要求经纪交易商和注册投资顾问采取书面政策和程序来处理客户数据泄露，并在30天内通知受影响的客户。 监管政策：SEC批准了对Regulation S-P（即安全港规则）的修订。该规则要求覆盖实体制定政策和程序，以保护和处置敏感客户数据，并提供隐私通知和选择退出...