BORING COMPLIANCE
无聊合规

瑞士银行巨头瑞银的子公司瑞银金融服务公司因未能正确监控其经纪自营商与第三方之间的交易而被罚款 85 万美元。 美国金融业监管局（FINRA）周一在命令中宣布了这项罚款，指控瑞银的一名注册代表为第三方促成了总额超过 720 万美元的私人证券交易，违反了 FINRA...

2024 年 7 月 11 日 本和解协议包括有史以来最大的《清洁空气法》固定污染源罚款，将减少超过 230 万吨的污染 美国司法部和环境保护署 (EPA) 今天宣布与马拉松石油公司达成和解，解决该公司在北达科他州伯特霍尔德堡印第安人保留地的石油和天然气生产业务中违反《清洁...

2024年7月12日 （2024年7月12日中华人民共和国外交部令第10号公布，自2024年7月12日起施行） 美国近日再次宣布向中国台湾地区出售武器，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第...

2024年7月12日 物业管理业监管局（监管局）今天公布根据《物业管理服务条例》（第626章）第5(1)条制定的《斜坡管理工作》操守守则会于本月刊宪生效，而相关《良好作业指南》亦已同时制定。守则指南就物业相关的斜坡管理责任、人造斜坡及挡土墙的管理措施及维修要求、天然山坡灾害...

2024 年 7 月 9 日 美国国土安全部表示，通过美国海关和边境保护局 (CBP) 执行禁止进口所谓强迫劳动制成品的法律，在打击强迫劳动方面发挥着关键作用。国土安全部作为跨部门强迫劳动执法工作组 (FLETF) 主席，领导 13...

2024年7月11日 英国金融行为监管局对当地上市规则30年来最大的修订，并在7月29日生效，以吸引更多公司到当地上市。 经修订后，公司可在无需股东表决下开展更多活动，公司在进行关键交易时就披露时间点及内容拥有有更高弹性，也令公司在上市时选择实行同股不同权架构更容易。...

2024年7月10日 为跟进会计及财务汇报局（会财局）于2024年4月19日发布的一篇新闻稿，针对传媒广泛报导一份有关指控罗兵咸永道会计师事务所（罗兵咸永道/在内地为: 普华永道）的质量管理系统，及其对中国恒大集团审计质素有缺失的举报信，会财局对罗兵咸永道就举报信中的指控完...

2024年7月10日 美联储与货币监理署开展联合执法行动，美联储对花旗集团处以 6060 万美元罚款，原因是该集团违反了委员会 2020 年的执法行动。花旗集团在纠正数据质量管理问题方面进展不足，未能实施补偿控制措施来管理其持续风险。美联储将继续监督花旗集团的行动，以遵守仍...

2024年7月3日 禾赛科技向美国法庭递交了一份针对美国国防部的“简易判决动议”。在这份动议中，禾赛援引了美国国防部将其纳入1260H清单的所谓理由，并逐一进行了反驳。这也是禾赛被美国国防部纳入1260H清单具体缘由的首次对外公开。...

2024 年 7 月 10 日 38 岁的蒙特利尔人 Nikolay Goltsev 和 53 岁的纽约布鲁克林人 Salimdzhon Nasriddinov 今日承认串谋违反出口管制，他们代表受制裁的俄罗斯公司（包括俄罗斯军事公司）参与了一项全球采购计划。被告运送的一些...

2024 年 7 月 10 日 美国商务部工业和安全局 (BIS)发布了一份指南，概述了 BIS 采取哪些不同措施来向业界和学术界通报除实体名单等公开筛查名单上列出的各方之外的各方，这些各方可能会将受 BIS 出口管制的物项转移到受关注的国家或实体。该指南还概述了公司和大学...

【发布单位】贸易救济局 【发布文号】商务部公告2024年第28号 【发文日期】2024年07月10日 中华人民共和国商务部（以下简称商务部）于2024年6月17日收到中国机电产品进出口商会（以下称申请人）正式提交的申请书，申请人请求就欧盟依据《关于扭曲欧盟内部市场的外国补贴...

2024年7月9日 美国国土安全部 (DHS) 作为强迫劳动执法工作组 (FLETF) 主席，发布了更新的涉疆法案（UFLPA)战略，以防止所谓进口中国(PRC) 强迫劳动开采、生产或制造的商品。该战略建立在政府两年执行 UFLPA...

2024 年 7 月 1 日 意大利外交部通过了一项法令，建立了未列入法规 (EU) 2021/821 附件一的两用物品和技术的国家管制清单（“欧盟两用条例”）。这份新清单是对欧盟两用条例管制的补充和超越。 对于新列入清单的物项，意大利政府不仅对这些物项从意大利领土出口到非...

2024年6月24日 欧盟委员会对国际香精香料公司（International Flavors & Fragrances Inc.）和国际香精香料公司法国分公司（International Flavors & Fragrances IFF France...

2024年7月8日 美国财政部作为美国外国投资委员会 (CFIUS) 主席发布了一份拟议规则制定通知 (NPRM 或拟议规则)，该通知将扩大 CFIUS 对外国人在美国进行的某些涉及房地产的交易的管辖权。根据国会于 2018 年通过的立法，CFIUS...

2024年7月8日 波音公司将承认一项重罪，并支付 4.872亿美元，原因是该公司违反了 2021 年与司法部达成的和解协议的条款，该协议涉及导致两架波音飞机坠毁的安全漏洞。 美国政府在周日提交的法庭文件中表示，波音已同意对一项刑事欺诈共谋指控认罪，以解决美国司法部对两起...

2024年7月4日 欧盟委员会宣布，自7月5日起对从中国进口的纯电动汽车实施临时反补贴税。其中，上汽集团的加征税率为37.6%，吉利汽车为19.9%，比亚迪为17.4%。 欧盟表示，对于其他配合欧盟调查的汽车制造商，平均加征税率为20.8%；而未配合调查的企业，则被加征37...

2024年7月3日 报告表示，过去的六年里，BIS实体名单上的中华人民共和国实体数量增加了两倍多，从2018年的218个实体到2023年底787个。 外国直接产品规则(FDPR) BIS对华为实施了FDPR，扩大了许可要求的范围。如，如果一家美国公司知道其测试设备将用于生产...

2024年6月18日 香港廉政公署落案起诉一名商人，控告他涉嫌透过香港一个银行户口清洗犯罪得益共逾四亿元人民币。 被告被控一项处理已知道或相信为代表从可公诉罪行的得益的财产罪名(俗称「洗黑钱」)，违反《有组织及严重罪行条例》第25(1)条。被告已获廉署准予保释，明日(6月1...